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泉州市金融工作局关于做好2016年新增典当行申报审批工作的通知
2017-2-8 8:58:14 来源: 浏览次数:22 字号:【

泉金〔201714                    

 

泉州市金融工作局关于做好

2016年新增典当行申报审批工作的通知

 

相关县(市、区)经信(科经)局,鲤城区发改局,丰泽区金融办,石狮市晋江市金融工作局:

根据《福建省经济和信息化委员会关于做好典当行设立审批工作的通知》(闽经信中小201730号)等文件要求,为做好我市2016年新增典当行申报审批工作,现将有关事项通知如下:

2016年新增典当行指标安排

省经委分配给我市2016年度新增典当行推荐指标3,我市将根据各县(市、区)组织申报情况,并结合县(市、区)经济总量、典当业务需求以及现有典当企业数等情况统筹择优确定县(市、区)监管部门应从社会经济发展和监管工作的需要出发,优先推荐业务潜力大、经济发展活跃地区(尤其是设在工业园区或产业集聚区)设立典当行,优先受理注册资本规模大、实力强、符合产业发展政策的优质企业设立典当行,优先支持以开展民品业务为主的企业设立典当行。需要设立分支机构的典当行可同步申报,新设分支机构的数量原则上不超过典当行新设指标的1/3县(市、区)监管部门应优先受理经营规范、效益良好、以民品业务为主的典当行设立分支机构申请。申请跨设区市设立分支机构的典当行,需经相关县级、市级监管部门同意后,向拟设分支机构所在地设区市监管部门申请,设立名额占拟设分支机构所在地布局规划指标;近两年存在违法违规经营记录的典当行,不予批准设立分支机构。

 、申报条件及要求

(一)有符合法律、法规规定的章程及相关制度。

(二)新设典当行注册资本不得低于1000万元,全部为实收货币资本,一次性足额缴纳,资金来源应真实合法,严禁虚假出资和抽逃注册资本。

(三)申请设立的典当行,应初选经营场所,承诺开业时具备符合经营条件。

(四)有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员。

(五)申请设立典当行的股东应为内资企业及中国公民。    

(六)申请设立的典当行,应有2个以上法人股东,法人股东应为大股东,且持股比例合计应占51%以上,不允许自然人股东控股。

(七)法人股东应当具备货币出资能力且以自有资金出资;连续经营满3年且最近2年实现盈利;出资额应小于流动资产与流动负债的差额,权益性投资余额不超过净资产的50%(含本次投资金额),净资产不低于资产总额的50%,房地产开发、担保、投资类企业净资产不低于资产总额的80%;应有缴纳所得税、增值税或营业税记录,并与年度审计报告披露的信息相匹配;近三年无违规违法(不良)经营记录。

(八)自然人股东应为在中华人民共和国境内居住、年满18周岁以上、有民事行为能力的中国公民。自然人股东应具有良好的信用记录、相应出资能力,入股资金应为来源合法真实的自有资金,不得以借贷资金或他人委托资金入股。

(九)涉及国有资本的,应符合国有资产管理相关规定。法人股东为上市公司的,应当出具承诺函,承诺有义务根据辖区典当行监管部门要求配合监督核查,主动提供与典当经营业务有关的材料和报表。融资性担保公司投资典当行应遵照《融资性担保公司管理暂行办法》等规定执行。

(十)申请设立内资典当行或分支机构的,应分别按照《设立典当行申报材料清单》、《典当行设立分支机构申报材料清单》(见附件12)提交申报材料,申报材料应真实准确、项目齐全、相关内容协调一致,符合法定形式。

、时间安排

县(市、区)监管部门应于2017315日前完成初审及推荐上报(逾期不再受理申报),我局将组织专家对申报材料进行评审和复核。符合设立条件的机构将在我局门户网站(www.qzjrfw.com)上公示5个工作日,公示无异议后予以批复

、工作要求

一)加强服务指导工作县(市、区)监管部门要广泛发动宣传,积极组织实力雄厚、信誉良好的企业进行申报。要加强业务学习,准确把握政策规定,主动服务,加强指导,对典当行申报中一些疑难问题要进行解释和说明,对申报中需要遵循的规则和注意的事项要加以提示。

(二)严把准入初审关。各县(市、区)监管部门要按照申报条件认真进行初审,履行一次性告知义务,严格审核法人股东履行货币出资能力、申请设立分支机构的典当行近两年合规经营情况,公开、公平、择优确定新设典当行及分支机构初审名单。

    (三)提高工作透明度。各县(市、区)监管部门应及时向社会公布新增典当行申报信息,明确办事程序,加强部门协调,完善监督约束机制,在初审环节应主动邀请本单位纪检监察部门参与监督。

(四)明确申报材料上报要求。所有企业申请材料复印件需由当地监管部门校核及签名。申请材料的封面应标有“关于申报设立××典当行的材料”字样以及联系人、联系电话、邮箱。相关县(市、区)监管部门应将企业申报材料装订成册一式二份,连同《典当行设立初审表》或《典当行设立分支机构初审表》(附件34)及请示件上报我局。

联系人:洪晓彤    联系电话:28388571

邮箱:qzdfjrk28388571163.com

附件:1、设立典当行申报材料清单

      2、典当行设立分支机构申报材料清单

      3、典当行设立初审表

      4、典当行设立分支机构初审表

      5、关于申请设立**典当行(或有限公司或股份有限)的申请报告(模板)

 

 

     

 

                        泉州市金融工作局

                         201728

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

设立典当行申报材料清单

 

    一、申请报告(应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围、可行性研究等内容,模板见附件5)。申请报告应由全体股东签名(盖章)

    二、工商部门核发的《企业名称预先核准通知书》复印件

    三、法人股东的法定代表人、自然人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)有效身份证件复印件、无犯罪记录承诺书(签名及手印)、个人简历(原则上由档案所在单位人事部门出具并由本人签名)

    四、由全体股东签名(盖章)的出资协议

    五、近三年无不良记录的验资机构出具的验资报告原件(包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章)

    六、股东出资承诺书原件注明:本次出资是实名制,入股资金来源真实合法,未以借贷资金或以他人委托资金入股。承诺三年内不对外转让所持有的典当行股权。自然人股东申明本人非公务员)。

    七、法人股东关于出资典当行的股东会(股东大会)决议、营业执照副本复印件(收件受理时,有效期应达3年以上),企业信用信息报告,以及工商部门出具的《企业登记基本情况表(含变更记录表)》自然人股东个人信用报告

    八、近三年无不良记录的会计师事务所出具的法人股东20152016年度审计报告原件(包括资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、会计报表附注),年度审计报告中需披露应交税金、未分配利润、资本公积、盈余公积详细情况,每页需加盖会计师事务所公章。审计报告应为无保留意见。

    九、法人股东20152016年度纳(涉税证明(应有缴纳增值税或营业税和所得税记录),纳税记录与年度审计报告披露的信息不相匹配的,应予以说明

    十、初选营业场所所有权或使用权有效证明材料复印件(承租或者拨付使用期限在3年以上)

    十一、国有资本投资典当行的承诺函(内容包括:同意国有资本投资典当行;承诺退出或转让时,须先经辖区典当行监管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国有资产管理部门办理相关国资转让手续)

    十二、上市公司投资典当行的承诺函(内容包括:有义务根据辖区典当行监管部门要求配合监督核查,接受对上市公司和所投资典当行间资金往来情况核查,主动提供上市公司与典当经营业务相关联的报表和材料等)

    十三、拟设典当行公司章程、业务规则和相关制度等,以及初选场所开业时具备符合要求的规范场所、计算机及网络设备等经营条件的承诺函,按时上报财务报表等各项经营数据的承诺书

    注:1上述申报材料中所有复印件应经相关县(市、区)典当监管部门工作人员校核原件并签名。

        2各项材料按上述顺序用A4纸装订成册(附目录),一式份。

        3、近三年无不良记录的会计师事务所名单可在福建省注册会计师协会网上查询,上述报告应在福建省注册会计师协会网站备案。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件2

典当行设立分支机构申报材料清单

 

    一、申请报告(应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额、可行性研究等内容,参考附件5

    二、股东会(股东大会)决议

    三、近三年无不良记录的会计师事务所出具的典当行20152016年度审计报告原件(包括资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、会计报表附注,每页需加盖会计师事务所公章)

    四、近三年无不良记录的会计师事务所出具的营运资金拨付证明(包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章)。出具营运资金拨付证明日期应在收件受理日期前3个月以内,资金应当保存在银行的验资账户内,直至领取营业执照

    五、拟任分支机构负责人有效身份证件复印件、无犯罪记录承诺书(签名及手印),个人简历(原则上由档案所在单位人事部门出具并由本人签名)

    六、初选营业场所所有权或者使用权的有效证明材料复印件(承租或者拨付使用期限在3年以上)

    七、典当行所属设区市监管部门及公安机关出具的近两年该典当行无违法违规经营记录证明原件

    注:1上述申报材料中所有复印件应经相关县(市、区)典当监管部门工作人员校核原件并签名。

       2各项材料按上述顺序用A4纸装订成册(附目录),一式份。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件3

典当行设立初审表

 

2016年度,我县(市、区)拟同意设立                    

(以下简称公司)。现说明如下:

   一、公司基本情况

   公司住所为:                             ,注册资本为:        万元,法定代表人:        ,联系电话:             

   二、股东情况

  (一)法人股东

   法人股东    户,合计持股比例   %,符合法人股相对控股的要求。    (有/无)外资(含港澳台资)股份,入股资金来源真实合法。具体情况如下: 

                                     金额单位:万元人民币                                    

公司全称

法定

代表人

公司

类型

本次

出资额

所有者

权益合计

长期股权投资

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

填表说明:1.公司类型按照营业执照填写;2.本次出资额为对该典当行的出资额;3.所有者权益合计、长期股权投资按照上年度资产负债表对应项填写;   

    上述法人股东均已提供了会计师事务所出具的上年度标准无保留意见的财务审计报告原件,其中包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表。经审核,所有法人股东财务状况均符合有关要求。

  (二)自然人股东

自然人股东      人,合计持股比例     %入股资金来源真实合法。具体情况如下:

                                       金额单位:万元人民币

姓名

身份证件及编号

本次出资额

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   所有股东均在出资协议书上签字盖章,法人股东提交了关于出资典当行的股东会(股东大会)决议。

    三、股东及高管人员资质情况

   经审核,法人股东单位的法定代表人、自然人股东、典当公司拟任法定代表人及其高级管理人员均非我国公务员,不存在违反不存在违反《公务员法》有关规定的情形,董事、监事、高级管理人员符合《公司法》任职资格的要求。

    四、验资情况

公司已按照要求将注册资本金存放在银行验资账户内,并提交了由近三年无不良记录的会计师事务所出具的验资证明原件,其中包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的证明。经审验,验资报告符合国家有关规定。

、经营场所

经营场所符合经营要求,提供了营业场所所有权或者使用权的有效证明材料。

   、相关承诺

    公司已根据《典当管理办法》制订公司章程、业务规则以及相关制度,承诺开业时按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求,安装相应的计算机及网络设备,配备相应人员,按时报送各项经营数据和财务报表。

所有股东均提交了出资承诺书,已注明入股资金来源真实合法,未以借贷资金或以他人委托资金入股。

法人股东            为国有独资或控股企业,国有资产相关管理部门已出具国有资本投资典当行的承诺函,同意国有资本进入典当行,承诺退出或转让时,须先经典当监管部门审核拟受让候选单位及有关资料后,再报国资委办理相关国资转让手续。

法人股东             为上市公司,已书面承诺将积极配合典当监管部门的监管工作,接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查,主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等。

本单位已按要求对公司申请材料进行了审核,查验了原件,确认上述信息完整准确、真实有效,符合《公司法》、《典当管理办法》等法律法规的规定,并对此承担相应责任。

现将拟同意设立意见报上,请予批准。              

 

 

 

市、区)监管部门盖章、负责人签字

                                     

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件4

典当行设立分支机构初审表

 

2016年度,我县(市、区)拟同意                   

(以下简称公司)设立   家分支机构。现说明如下:

   一、典当行基本情况

公司住所:            县(区)           ,许可证编码:       ,成立日期:           ,注册资本:     万元,法定代表人:      ,联系电话:         ,已有分支机构数量:    家。

   二、拟设分支机构情况

拟设立分支机构名称:                             ,住所:         县(区)             ,营运资金:    万元),分支机构负责人:     

   三、典当行近两年财务状况和合规经营情况

  金额单位:万元人民币

年   度

净 利 润

所有者权益合计

负 债 合 计

 

 

 

 

 

 

 

 

填表说明:1、净利润按利润表对应项填报;2、所有者权益合计、负债合计按资产负债表对应项填报

经对会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告审核,该典当行近两年来连续赢利。

最近两年来,该典当行   (有/无)无违法违规经营行为

   四、资金拨付

    该典当行已经按照要求将营运资金保存在指定银行的验资账户内,并提交了会计师事务所出具的营运资金拨付证明。

   五、人员资质情况

    经审验,拟任分支机构负责人不存在违反《公务员法》有关规定的情形,符合《公司法》对高管人员的任职资格要求。

   六、经营场所

    经营场所符合经营要求,提供了营业场所所有权或者使用权的有效证明材料。

本单位已按要求对申请材料进行了审核,查验了原件,确认上述信息完整准确、真实有效,符合《公司法》、《典当管理办法》等法律法规的规定,并对此承担相应责任。

现将拟同意设立意见报上,请予批准。              

 

 

                

             市、区)监管部门盖章、负责人签字

                                     

 

 

 

 

附件5

 

关于申请设立**典当行(或有限公司或股份有限)的申请报告

模板

 

福建省经信委:

    根据《公司法》、《典当管理办法》、《典当监管规定》等有关法律法规和规范性文件要求,**公司……拟共同投资组建**典当有限(股份有限)公司。现将申请设立的有关情况报告如下:

一、拟设立**典当有限公司的基本信息

    1.公司名称:

    2.注册资本:

    3.法定代表人:

    4.公司住所:

    5.经营范围:

    6.股东及出资额:

股东名称

工商注册号

(或身份证号)

出资金额

(万元)

占比%

**公司

 

 

 

***(自然人)

 

 

 

(注:表格行数自行调整)

   

    7.股东基本情况介绍:

**公司的成立时间、主营业务情况、资产状况、盈利状况等。

***(自然人)个人基本情况、主要从事行业、投资资金来源等。

8.董事、监事、高管人员基本情况

姓名

职务

文化程度

身份证号码

联系电话

***

董事长

 

 

 

***

法定代表人

 

 

 

 

 

 

 

 

(注:表格行数自行调整)

二、可行性研究

1.市场分析

2.项目概况

3.效益预算

4.风险评估

……

三、筹备工作进展情况

……

四、**典当有限(股份有限)公司筹备组、所有出资人郑重承诺,对提交的所有申请材料真实性负责,如有虚假,承担相应法律责任。

 

所有出资人签字盖章:

**公司                        **公司

法定代表人:                 法定代表人:

 

姓名:  

 

**典当有限(股份有限)公司(筹)

拟任法定代表人签字及手印:

                                      

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

泉州市金融工作局                             201728日印发

 

 

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